Se necesita ASISTENTE DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

Para:

CAJA RAIZ

Requisitos:

• Egresado o en últimos años de Derecho.

• Experiencia mínima 02 años en prácticas pre profesionales y/o profesionales, ya sea en empresas del sistema financiero, estudios jurídicos y/o empresas auditoras.

• Experiencia en seguimiento.

• Conocimientos de Derecho Regulatorio, Corporativo, Administrativo y del Sistema Financiero.

• Manejo de Office a nivel intermedio.

• Ingles nivel intermedio.

 

 Funciones:

• Apoyar en el adecuado cumplimiento de la normativa aplicable a la organización, tanto interna como externa, alineada a los objetivos estratégicos de la institución y a las disposiciones de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, buscando administrar aquellas situaciones que puedan generar riesgos de incumplimiento normativo

• Apoyar a la Oficial de Cumplimiento Normativo en el desarrollo de las labores administrativas que le sean encargadas. 

• Recibir y registrar las sumillas de las normas publicadas en el Diario Oficial El Peruano, determinar cuáles son aplicables a la entidad o pueden afectar el negocio y clasificarlas como normas de cumplimiento o conocimiento; y, core o no core. 

• Comunicar diariamente las normas aplicables a la entidad o las que puedan afectar al negocio a los dueños y responsables de los macroprocesos, responsables y encargados del proceso o funcionarios involucrados. 

• Desglosar las exigencias, prohibiciones, plazos de implementación y sanciones de la norma clasificada como de cumplimiento y, en coordinación con el Oficial de Cumplimiento Normativo, determinar su criticidad, tomando en consideración el nivel de riesgo aplicable (alto, medio o bajo). 

• Solicitar la elaboración del Plan de Adecuación de la norma clasificada como de cumplimiento, evaluarlo en coordinación con el Oficial de Cumplimiento Normativo, emitir comentarios en caso corresponda y efectuar su seguimiento. 

• Brindar asesoría y soporte a los responsables de elaborar el Plan de Adecuación de la norma clasificada como de cumplimiento, cuando éstos lo soliciten. 

• Apoyar al Oficial de Cumplimiento Normativo en la revisión de los documentos normativos internos clasificados como core, previo a su emisión, con la finalidad de validar la base legal consignada en el documento normativo. 

• Recibir y registrar los documentos recibidos por parte de la SBS, BCR, FSD u otros encargados y, en coordinación con el Oficial de Cumplimiento Normativo, clasificarlo como cumplimiento o conocimiento. 

• Comunicar los documentos recibidos por parte de la SBS, BCR, FSD u otros encargados a las áreas involucradas en su conocimiento o cumplimiento y efectuar el seguimiento. 

• Llevar el correlativo de las comunicaciones emitidas a la SBS. 

• Preparar los proyectos de respuesta de comunicaciones a SBS, BCR, FSD u otros encargados y recibir los sustentos correspondientes de las áreas involucradas, a fin de coordinar su envió, según corresponda, previa conformidad del Oficial de Cumplimiento Normativo. 

• Comunicar el envió de las respuestas a SBS, BCR, FSD u otros al personal involucrado, remitiendo el cargo correspondiente y archivarlo 

• Apoyar al Oficial de Cumplimiento Normativo en el desarrollo de las capacitaciones al personal y en la supervisión de los procesos de inducción del personal ingresante. 

• Realizar el seguimiento de los requerimientos efectuados mediante Oficios Múltiples o SECBAN referidos al levantamiento de secreto bancario.

• Apoyar en la absolución de las consultas sobre normativa interna y externa aplicable a la institución. 

• Participar en las reuniones y/o actividades que por delegación le encarga la Oficial de Cumplimiento Normativo.

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