Se necesita Oficial de Cumplimiento
Para:
Confidencial
Empresa del sector financiero en pleno crecimiento para implementar el área de Cumplimiento se encuentra en búsqueda de un OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
EDUCACIÓN:
Titulado / Colegiado en: en la carrera Economía, Ing. Industrial, Derecho a fines
Maestría: Compliance.
Certificación: Oficialía de cumplimiento
EXPERIENCIA LABORAL
En cargos similares:
· Mínimo 2 años
· Experiencia en Sistemas de Gestión
· Sistemas, métodos, principios, políticas y normas de Oficialía.
DISTRIBUCIÓN DEL TIEMPO LABORAL
En Oficina el 80 % y Reuniones externas el 20 %
CONOCIMIENTOS GENERALES:
· Principios, Procedimientos y Técnicas del cumplimiento.
· Documentos del sistema de gestión y de referencia,
· Conocimientos en Normativa SBS, Gobierno Corporativo, Gestión de Riesgos, Normativas externas de impacto laboral.
FUNCIONES:
· Elaborar el Plan anual de trabajo de Oficialía de Cumplimiento y los presupuestos.
· Proponer señales de alerta a ser incorporadas en el manual.
· Vigilar la adecuada implementación y funcionamiento del sistema de prevención del LA/FT.
· Evaluar y verificar la aplicación de las políticas y procedimientos implementados para identificar a los PEP.
· Verificar que el personal de la empresa cuente con el nivel de capacitación apropiado para los fines del sistema de prevención del LA/FT, que incluye la adecuada gestión de los riesgos de LA/FT.
· Actualizar y difundir el Manual de Prevención LA/FT, código de conducta velando por el cumplimiento de los mismos.
· Proponer estrategias de prevención LA/FT, Implementar las políticas y procedimientos para asegurar la adecuada gestión de riesgos de LA/FT.
· Evaluar la incursión de la empresa en nuevos servicios, zonas geográficas y/o mercados.
· Evaluar los riesgos LAFT a los nuevos convenios de corresponsalía, agentes y/o de la Organización.
· Redactar y emitir informes de su gestión al Directorio de la empresa y a la SBS.
· Otras funciones determinadas en la Resolución SBS 2660-2015.
REQUISITOS:
· Mantener un buen historial crediticio, 100% normal
· Conocimientos en Normativa SBS, Gobierno Corporativo, Gestión de Riesgos, Compliance
· Mínimo 1 a 2 años Oficialía en empresas del Sistema Financiero.